12月2日，江苏证监局关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。，，根据披露，中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。，相关事项违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项的规定。，中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。，相关事项不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。，上述情况反映出你分公司合规管理不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。，

江苏证监局向中信证券江苏分公司出具警示函

2024-12-02 16:12:56

来源:东方资讯

12月2日，江苏证监局关于对中信证券股份有限公司江苏分公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

根据披露，中信证券股份有限公司镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

相关事项违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项的规定。

中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。

相关事项不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项，以及《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。

上述情况反映出你分公司合规管理不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。